Унапређење усклађености СПН/ФТ, 24.10.2014. године

Датум објаве: 28.10.2014 10:24 | Аутор: успнфт

Штампај страницу

Париз, 24. октобар 2014. године - Као дио континуиране контроле усклађености са стандардима у области СПН/ФТ, ФАТФ је до сада идентификовао следеће државе са стратешким недостацима у области СПН/ФТ, у циљу чијег отклањања су оне израдиле акционе планове у сарадњи са ФАТФ. Иако се ситуација разликује између држава, свака држава се у писаној форми обавезала на високом политичком нивоу да ће радити на рјешавању препознатих недостатака. ФАТФ поздравља овакав вид обавезивања. 

ФАТФ још увек није поново процијенио стање у великом броју држава. ФАТФ наставља да континуирано идентификује додатне државе које представљају ризик за међународни финансијски систем. 

ФАФТ и регионална тијела слична ФАТФ (ФРРБс) ће наставити да раде са доље наведеним државама и да извјештавају о напретку који је остварен по питању уочених недостатака. ФАТФ позива ове државе да заврше имплементацију акционих планова експедитивно и у оквиру предложених рокова. ФАТФ ће пажљиво надзирати имплементацију ових акционих планова и подстицати своје чланице да размотре информације наведене у даљем тексту.

Авганистан

У јуну 2012. године, Авганистан се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФ-ом и АПГ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Од јуна 2014. године Авганистан предузео кораке у циљу унапређења свог режима СПН/ФТ, укључујући и усвајање закона о спречавању финансирања тероризма и доношење прописа у области СФТ. Међутим, ФАТФ је утврдио да одређени стратешки недостаци у систему СПН/ФТ још увијек постоје. Авганистан треба да настави са радом на имплементацији акционог плана са циљем отклањања тих недостатака, укључујући: (1) адекватно инкриминисање прања новца и финансирања тероризма; (2) успостављање и имплементацију адекватног законског оквира за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (3) имплементацију адекватног програма за надзор свих финансијских сектора у вези са СПН/ФТ; (4) успостављање и имплементацију одговарајућих процедура конфискације средстава повезаних са прањем новца; (5) успостављање потпуно оперативне и дјелотворне финансијско-обавјештајне службе и (6) успостављање и имплементација дјелотворних контрола прекограничних готовинских трансакција. ФАТФ подстиче Авганистан да отклони ове недостатке и настави са имплементацијом свог акционог плана.

Албанија

Од јуна 2012. године, када се обавезала на високом политичком нивоу да ће сарађивати са ФАТФ-ом и МОНЕYВАЛ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Албанија је остварила значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Албанија је у значајној мјери израдила свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: утврђивање одговарајућих одредби које се односе на обавезе провјере идентитета и праћења пословања клијената; успостављање одговарајућег законског оквира за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста;  и јачање оквира за међународну сарадњу. ФАТФ ће спровести посјету на лицу мјеста да би потврдио да је процес примјене обавезних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао.

Ангола

У јуну 2010. године и поново у фебруару 2013. године, у погледу ревидираног акционог плана, Ангола се на високом политичком нивоу обавезала да ће сарађивати са ФАТФ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Од јуна 2014. године, Ангола је предузела кораке ка унапређењу режима СПН/ФТ, између осталог и тако што је започела директне контроле банака у циљу провјере њихове усклађености са обавезама СПН/ФТ. Међутим, ФАТФ је утврдио да су одређени стратешки недостаци и даље присутни. Ангола треба да настави са радом на имплементацији акционог плана са циљем отклањања тих недостатака тако што ће обезбједити коришћење одговарајућих закона и процедура за пружање међународне правне помоћи. ФАТФ подстиче Анголу да ради на отклањању преосталих недостатка и настави са процесом имплементације свог акционог плана.

Камбоџа

Од јуна 2011. године, када се на високом политичком нивоу обавезала да сарађује са ФАТФ-ом и АПГ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Камбоџа је остварила значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Камбоџа је у значајној мјери средила свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: адекватно инкриминсање прања новца и финансирања тероризма; утврђивање процедура  за откривање и замрзавање имовине терориста; утврђивање процедура за конфискацију средстава повезаних са прањем новца; успостављање потпуно оперативне и дјелотворне финансијско-обавјештајне службе; и успостављање дјелотворних контрола прекограничних готовинских трансакција. ФАТФ је спровео посјету на лицу мјеста, али још увијек није утврдио да је примјена горенаведених реформи започета. ФАТФ подстиче Камбоџу да оствари напредак до фебруара 2015. године, када ће ФАТФ поново да процијени стање у овој области.  

Гвајана

У октобру 2014.године, Гвајана се на високом политичком нивоу обавезала да сарађује са ФАТФ-ом и ЦФАТФ -ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. У циљу уклањања тих недостатака Гвајана ће да ради на имплементацији свог акционог плана, укључујући и: (1) адекватно инкриминисање прања новца и финансирања тероризма; (2) успостављање и имплементацију одговарајућих процедура конфискације средстава повезаних са прањем новца; (3) успостављање и имплементацију адекватног законског оквира за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (4) успостављање потпуно оперативне и дјелотворне финансијско-обавјештајне службе и (5) утврђивање дјелотворних мјера провјере идентитета и праћења пословања клијената и унапређења финансијске транспарентности; (6) усклађивање обавеза пријављиванај сумњивих трансакција; и (7) примјена одговарајућег надзорног оквира.  ФАТФ подстиче Гвајану да ради на отклањању недостатка у систему СПН/ФТ имплементацијом свог акционог плана.

Ирак

У октобру 2013. године, Ирак се на високом политичком нивоу обавезао да сарађује са ФАТФ-ом и МЕНАФАТФ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Међутим, ФАТФ је утврдио да одређени недостаци у том систему још увијек постоје. Ирак треба да настави да ради на имплементацији акционог плана да би отклонио ове недостатке, укључујући: (1) адекватну криминализацију прања новца и финансирања тероризма; (2) успостављање и имплементација адекватног законског оквира за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (3) успостављање ефикасних мјера провјере идентитета и праћења пословања клијента; (4) успостављање потпуно оперативне и дјелотворно функционалне финансијско обавјештајне службе; 5)утврђивање обавезе пријављивања сумњивих трансакција; и (6) успостављање и имплементирање адекватног програма за надзор над цијелим финансијским сектором. ФАТФ подстиче Ирак да ради на отклањању недостатка у систему СПН/ФТ имплементацијом свог акционог плана.

Кувајт

Од јуна 2012. године, када се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФ-ом и МЕНАФАТФ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Кувајт је остварио значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Кувајт је у значајној мјери израдио свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: адекватно инкриминисање финансирања тероризма; утврђивање процедура за  откривање и замрзавање имовине терориста; обезбјеђивање одговарајућих закона и процедура за пружање међународне правне помоћи у вези са финансирањем тероризма; утврђивање мјера провјере идентитета и праћења пословања клијента; успостављање финансијско обавјештајне службе; увођење обавезе финансијских институција да достављају пријаве сумњивих трансакцијаа у вези са ПН/ФТ; ратификација Конвенције о финансирању тероризма. ФАТФ ће спровести посјету на лицу мјеста да би потврдио да је процес примјене обавезних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао.

НДР Лаос

У јуну 2013. године, Лаос се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФом и АПГ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Међутим, ФАТФ је утврдио да одређени стратешки недостаци и даље постоје. НДР Лаос треба да настави са имплементацијом свог акционог плана како би отклонио ове недостатке, тако што ће: (1) адекватно инкриминисати прање новца и финансирање тероризма; (2) успоставити и имплементирати одговарајуће процедуре за конфискацију средстава повезаних са прањем новца; (3) успоставити и примјењивати адекватан законски оквир за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (4) успоставити потпуно оперативну и дјелотворно функционалну финансијско обавјештајну службу; (5) утврдити обавезе у погледу пријављивања сумњивих трансакција; (6) имплементирати адекватне надзорне СПН/ФТ програме за све финансијске секторе; и (7) успоставити и имплементирати ефикасне контроле прекограничних готовинских трансакција. ФАТФ подстиче Лаос да ради на отклањању недостатака у систему за СПН/ФТ и настави са процесом имплементације свог акционог плана.

Намибија

Од јуна 2011. године, када се на високом политичком нивоу обавезала да сарађује са ФАТФ-ом и ЕСААМЛГ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Намибија је остварила значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Намибија је у значајној мјери израдила свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: адекватно инкриминисање финансирања тероризма; утврђивање процедура за  откривање и замрзавање имовине терориста; обезбјеђивање довољно овлашћења надзорним органима како би могли да контролишу усклађеност са обавезама СПН/ФТ; израда одговарајућег надзорног програма у области СПН/ФТ; успостављање финансијско обавјештајне службе;  примјена одговарајућих и дјелотворних санкција у случају неусклађености са националним обавезама СПН/ФТ; ратификација Конвенције о финансирању тероризма. ФАТФ ће спровести посјету на лицу мјеста да би потврдио да је процес примјене обавезних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао.

Никарагва

Од јуна 2011. године, када се на високом политичком нивоу обавезала да ће сарађивати са ФАТФ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Никарагва је остварила значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Никарагва је у значајној мјери израдила свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: утврђивање дјелотворних мјера провјере идентитета и праћења пословања клијента и обавеза вођења евиденције; утврђивање обавезе достављања сумњивих трансакција у вези са прањем новца и финансирања тероризма; израда надзорног програма у области СПН/ФТ за све финансијске секторе; успостављање финансијско обавјештајне службе; и утврђивање процедура за  откривање и замрзавање имовине терориста. ФАТФ ће спровести посјету на лицу мјеста да би потврдио да је процес примјене обавезних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао.

Пакистан

Од јуна 2010. године, када се на на високом политичком нивоу обавезао да сарађује са ФАТФ-ом и АПГ – ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Пакистан је остварио значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. У јуну 2014.године, ФАТФ је утврдио да је Пакистан у значајној мјери израдио свој акциони план на техничком нивоу, укључујући и: адекватно инкриминсање прања новца и финансирања тероризма; утврђивање процедура  за откривање, замрзавање и конфисковање имовине терориста; успостављање потпуно оперативне и дјелотворне финансијско-обавјештајне службе; увођење одредбе о пружаоцима услуга преноса новца; и побољшање контрола прекограничних готовинских трансакција. Из безбједносних разлога, ФАТФ није у могућности да спроведе посјету на лицу мјеста да би процијенио да је процес примјене потребних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао. Спровођење поменуте контроле је планирано прије одржавања ФАТФ састанака у фебруару 2015. године.

Панама

У јуну 2014. године, Панама се на високом политичком нивоу обавезала да ће сарађивати са ФАТФ-ом и ГАФИСУД-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Међутим, ФАТФ је утврдио да одређени стратешки недостаци и даље постоје. Панама треба да настави да ради на имплементацији акционог плана да би отклонила своје недостатке, укључујући: (1) адекватно инкриминсање прања новца и финансирања тероризма; (2) успостављање и имплементирање адекватног правног оквира за замрзавање имовине терориста; (3) успостављање дјелотворних мјера провјере идентитета и праћења пословања клијента у циљу побољшања транспарентности; (4) успостављање потпуно оперативне и дјелотворно функционалне финансијско обавјештајне службе; (5) утврђивање обавезе пријављивања сумњивих трансакција за све финансијске институције и означена физичка и правна лица изван финансијског сектора; и (6) обезбјеђивање дјелотворних механизама за међународну сарадњу. ФАТФ подстиче Панаму да отклони своје недостатке и настави са имплементацијом свог акционог плана.

Папуа Нова Гвинеја

У фебруару 2014. године, Папуа Нова Гвинеја се на високом политичком нивоу обавезала да ће сарађивати са ФАТФ-ом и АПГ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Од јуна, Папуа Нова Гвинеја је предузела кораке у циљу јачања свог режима СПН/ФТ, укључујући и утврђивање стандарда у вези са провјером идентитета и праћењем пословања клијента. Међутим, ФАТФ је установио да одређени стратешки недостаци и даље постоје. Папуа Нова Гвинеја треба да настави да ради на имплементацији свог акционог плана да би се ови недостаци отклонили, између осталог тако што ће: (1) адекватно инкриминисати прање новца и финансирање тероризма; (2) успоставити и примењивати адекватне процедуре за одузимање имовине повезане са прањем новца; (3) успоставити и примењивати адекватан законски оквир за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (4) успоставити потпуно оперативну и дјелотворно функционалну финансијско обавјештајну службу; (5) утврдити обавезе пријављивања сумњивих трансакција; (6) имплементирати адекватан програм надзора над цијелим финансијским сектором; и (7) успоставити и имплементирати ефикасну контролу прекограничних готовинских трансакција. ФАТФ подстиче Папуа Нову Гвинеју да ради на отклањању недостатака у систему за СПН/ФТ и настави са процесом имплементације акционог плана.

Судан

У фебруару 2010. и поново у јуну 2013. године, у вези са ревидираним акционим планом, Судан се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФ-ом и МЕНАФАТФ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Од јуна 2014.године, Судан је предузео кораке ка унапређењу режима СПН/ФТ, између осталог и тако што је усвојио три одлуке у вези са обавезама УНСЦР које се односе на замрзавање имовине. Међутим, ФАТФ је установио да одређени стратешки недостаци и даље постоје. Судан треба да настави да ради на имплементацији свог акционог плана да би се ови недостаци отклонили, између осталог тако што ће: (1) ријешити преостале недостатке који се односе на предикатна кривична дјела за прање новца;  (2) имплементирање одговарајућих процедура за откривање и замрзавање имовине терориста; (3) успостављање потпуно оперативне и дјелотворно функционалне финансијско обавјештајне службе; (4) унапређивање мјера провјере идентитета и праћења пословања клијента; и (5) обезбјеђивање примјене одговарајућих закона и процедура који се односе на међународну правну помоћ. ФАТФ подстиче Судан да отклони преостале недостатке и настави са процесом имплементације акционог плана.

Сирија

Од фебруара 2010. године, када се на високом политичком нивоу обавезала да сарађује са ФАТФ-ом и МЕНАФАТФ – ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Сирија је остварила значајан напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. У јуну 2014.године, ФАТФ је утврдио да је Сирија је у значајној мјери израдила свој акциони план на техничком нивоу, укључујући инкриминсање финансирања тероризма и успостављање процедура за замрзавање имовине терориста. Иако је ФАТФ утврдио да је Сирија завршила свој акциони план по договору са ФАТФ-ом, због сигурносне ситуације, ФАТФ није у могућности да спроведе посјету на лицу мјеста како би провјерио да ли је процес примјене потребних реформи и активности у току са циљем отклањања недостатака које је раније препознао. ФАТФ ће наставити да нагледа ситуацију.

Уганда

У фебруару 2014. године, Уганда се на високом политичком нивоу обавезала да ће сарађивати са ФАТФ-ом и ЕСААМЛГ-ом, на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ. Од јуна 2014.године, Уганда је предузела кораке ка унапређењу режима СПН/ФТ, између осталог и тако што је успоставила своју финансијско обавјештајну службу и донијела смјернице за обвезнике. Међутим, ФАТФ је утврдио да су одређени стратешки недостаци и даље присутни. Уганда треба да настави са радом на имплементацији акционог плана са циљем отклањања тих недостатака, тако што ће: (1) адекватно криминализовати финансирање тероризма; (2) успоставити и имплементирати адекватан законски оквир за откривање, праћење и замрзавање имовине терориста; (3) увести ефикасне обавезе вођења евиденција; (4) успоставити потпуно оперативну и дјелотворно функционалну финансијско обавјештајну службу (ФОС); (5) обезбиједити постојање адекватне обавезе пријављивања сумњивих трансакција; (6) обезбиједити адекватан и ефикасан програм надзора над цијелим финансијским сектором; и (7) обезбиједити постојање одговарајућих закона и процедура које регулишу међународну сарадњу за финансијско обавјештајну службу и надзорне органе. ФАТФ подстиче Уганду да отклони недостатке у систему за СПН/ФТ и настави са имплементацијом свог акционог плана.

Јемен

Од фебруара 2010. године, када се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФ-ом и МЕНАФАТФ -ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Јемен је остварио напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. У јуну 2014.године, ФАТФ је утврдио да је Јемен у значајној мјери израдио свој акциони план на техничком нивоу, укључујући адекватно инкриминсање прања новца и финансирања тероризма; успостављање процедура за откривање и замрзавање имовине терориста; унапређивање обавеза провјере идентитета и праћења пословања клијента и пријављивања сумњивих транскција; доношење смјерница; изградња и мониторинг надзорних капацитета органа који надзиру финансијски сектор и финансијско-обавјештајне службе;  и успостављање потпуно оперативне и дјелотворно функционалне финансијско обавјештајне службе (ФОС). Иако је ФАТФ утврдио да је Јемен израдио свој акциони план у договору са ФАТФ-ом, због сигурносне ситуације, ФАТФ није у могућности да спроведе посјету на лицу мјеста како би провјерио да ли је процес примјене потребних реформи и активности у току са циљем отклањања недостатака које је раније препознао. ФАТФ ће наставити да нагледа ситуацију.

Зимбабве

Од јуна 2011. године, када се на високом политичком нивоу обавезао да ће сарађивати са ФАТФ-ом и ЕСААМЛГ-ом на отклањању својих стратешких недостатака у систему СПН/ФТ, Зимбабве је остварио напредак у унапређењу свог режима СПН/ФТ. Зимбабве је у значајној мјери израдио свој акциони план на техничком нивоу, укључујући: адекватно инкриминсање прања новца и финансирања тероризма; утврђивање адекватних процедура за откривање и замрзавање имовине терориста; успостављање финансијско обавјештајне службе; увјерење да су финансијске институције упознате и усклађене са обавезама пријављивања сумњивих трансакција у вези са ПН/ФТ; ФАТФ ће спровести посјету на лицу мјеста да би потврдио да је процес примјене обавезних реформи и активности у току, са циљем отклањања недостатака које је ФАТФ раније препознао.