UNAPREĐENE USKLAĐENOSTI SISTEMA SPN/FT NA GLOBALNOM NIVOU
Pariz, Francuska, 24. februar 2017. godine - Kao dio kontinuirane kontrole usklađenosti sa standardima u oblasti SPN/FT, FATF je identifikovao sljedeće države sa strateškim nedostacima u oblasti SPN/FT, u cilju čijeg otklanjanja su one izradile akcione planove u saradnji sa FATF. Iako se situacija razlikuje između država, svaka država se u pisanoj formi obavezala na visokom političkom nivou da će raditi na rješavanju prepoznatih nedostataka. FATF pozdravlja ovakav vid obavezivanja.
FATF još uvek nije ponovo procijenio stanje u velikom broju država. FATF nastavlja da kontinuirano identifikuje dodatne države koje predstavljaju rizik za međunarodni finansijski sistem.
FAFT i regionalna tijela slična FATF (kao što je FRRBs) će nastaviti da rade sa dolje navedenim državama i da izvještavaju o napretku koji je ostvaren po pitanju uočenih nedostataka. FATF poziva ove države da završe implementaciju akcionih planova i to u predloženim vremenskim okvirima. FATF će pažljivo nadzirati implementaciju ovih akcionih planova i podsticati svoje članice da razmotre informacije navedene u daljem tekstu.
Avganistan
Od juna 2012. godine, kada se Avganistan na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF i APG na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, Avganistan je u značajnoj mjeri realizovao akcioni plan na tehničkom nivou, između ostalog i: (1) uvođenjem mehanizama za koordinaciju SPN/FT na političkom i operativnom nivou; (2) adekvatnom inkriminacijom pranja novca i finansiranja terorizma; (3) uvođenjem adekvatnih odredbi za zamrzavanje i konfiskaciju imovine; (4) uspostavljanje okvira za ciljane finansijske sankcije; (5) uspostavljanjem adekvatnog sistema nadzora i kontrole; (6) unapređenjem pravnog statusa i resursa FOS; (7) i razvijanjem sistema za prijavljivanje gotovine pri prelasku državne granice. FATF će obaviti posjetu na licu mjesta kako bi potvrdio da je process implementacije traženih reform i aktivnosti u toku, u cilju otklanjanja prethodno identifikovanih nedostataka od strane FATF-a.
Bosna i Hercegovina
U junu 2015. godine, Bosna i Hercegovina se na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF i MONEYVAL-om na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT. Od oktobra 2016. godine Bosna i Hercegovina je uspostavila zakonski okvir za ograničavanje raspolaganja imovinom terorista prema Rezoluciji 1373 SB UN i napredovala u usvajanju nekoliko zakona o osiguranju. Bosna i Hercegovina bi trebalo da nastavi sa implementacijom svog Akcionog plana, da bi otklonila svoje nedostatke, uključujući i da: (1) uskladi inkriminisanje finansiranja terorizma i pranja novca u preostalom krivičnom zakoniku; (2) implementira odgovarajući nadzorni okvir; (3) implementira odgovarajuće mjere SPN/FT za neprofitni sektor; (4) uspostavi i implementira odgovarajuće kontrole prenosa gotovine preko državne granice; i i (5) obezbijedi odgovarajuće procedure za konfiskaciju imovine. FATF podstiče Bosnu i Hercegovinu da nastavi sa implementacijom Akcionog plana u cilju otklanjanju preostalih nedostatka u sistemu SPN/FT.
Etiopija
Izvještaj o četvrtom krugu evaluacije Etiopije usvojen je u martu 2015. godine. Izvještajem je detaljno prikazan određeni napredak u uspostavljanju adekvatnog zakonskog okvira za SPN/FT, u skladu sa FATF standardima. Međutim, u državi nema djelotvorne implementacije, uključujući i preporuka navedenih u izvještaju. Stoga se, u februaru 2017. godine, Etiopija na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF i ESAAMLG na jačanju svoje djelotvornosti i otkloniti sve tehničke nedostatke. Etiopija će raditi na implementaciji svog akcionog plana kako bi ostvarila ove ciljeve, uključujući: (1) implementacijom rezultata svoje nacionalne procjene rizika; (2) potpunim uključivanjem označenih fizičkih i pravnih lica izvan finansijskog sektora u sistem za SPN/FT; (3) obezbjeđivanjem da prihodi i sredstva od krivičnih djela budu konfiskovana; (4) dosljednom implementacijom ciljanih finansijskih sankcija u vezi sa terorizmom i srazmjernim regulisanjem neprofitnih organizacija u skladu sa pristupom zasnovanim na riziku i (5) uspostavljanjem i implementacijom ciljanih finansijskih sankcija vezano za oružje za masovno uništenje.
Irak
U oktobru 2013. godine, Irak se na visokom političkom nivou obavezao da sarađuje sa FATF i MENAFATF na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT. Od oktobra 2016. godine Irak je preduzeo je korake u cilju uapređenja svog sistema SPN/FT, uključujući i: (1) daljom implementacijom zakonskog okvira i odgovarajućih procedura za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista; (2) obezbjeđivanjem da sve finansijske institucije podliježu odgovarajućoj obavezi sprovođenja CDD mjera; (3) obezbjeđivanjem da sve finansijske institucije podliježu obavezi prijavljivanja sumnjivih transakcija; i (4) uspostavljanjem i implementiranjem adekvatnog programa za kontrolu i nadzor nad cijelim finansijskim sektorom u odnosu na SPN/FT. FATF podstiče Irak da radi na otklanjanju nedostatka u sistemu SPN/FT implementacijom svog Akcionog plana.
NDR Laos
Od juna 2013.godine, kada se NDR Laos na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF i APG na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, NDR Laos je u značajnoj mjeri realizovao akcioni plan na tehničkom nivou, između ostalog i: (1) uspostavljanjem mehanizama za saradnju u SPN/FT u državi; (2) adekvatnim inkriminisanjem pranja novca i finansiranja terorizma; (3) uspostavljanjem pravnog okvira za konfiskaciju, zamrzavanje i zaplijenu prihoda od krivičnih djela; (4) uspostavljanjem okvira za ciljane finansijske sankcije; (5) poboljšanjem pravnog statusa i resursa FOS; (6) jačanjem svog pravnog okvira za prijavljivanje sumnjivih transakcija i nadzor finansijskog sektora; (7) uspostavljanjem sistema za prijavljivanje gotovine pri prelasku državne granice. FATF podstiče NDR Laos da radi na otklanjanju nedostataka u sistemu za SPN/FT i nastavi sa procesom implementacije Akcionog plana. FATF će obaviti posjetu na licu mjesta kako bi potvrdio da je process implementacije traženih reform i aktivnosti u toku, u cilju otklanjanja prethodno identifikovanih nedostataka od strane FATF-a.
Sirija
Od februara 2010. godine, kada se na visokom političkom nivou obavezala da sarađuje sa FATF i MENAFATF na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, Sirija je ostvarila značajan napredak u unapređenju svog režima SPN/FT. U junu 2014.godine, FATF je utvrdio da je Sirija u značajnoj mjeri sprovela svoj Akcioni plan na tehničkom nivou, uključujući inkriminsanje finansiranja terorizma i uspostavljanje procedura za zamrzavanje imovine terorista. Iako je FATF utvrdio da je Sirija završila svoj akcioni plan po dogovoru sa FATF, zbog bezbjedonosne situacije, FATF nije u mogućnosti da sprovede posjetu na licu mjesta kako bi provjerio da li je proces primjene potrebnih reformi i aktivnosti u toku. FATF će nastaviti da nagleda situaciju i obaviće posjetu na licu mjesta čim to bude moguće.
Uganda
U februaru 2014. godine, Uganda se na visokom političkom nivou obavezala da će sarađivati sa FATF i ESAAMLG, na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT. Uganda treba da nastavi da radi na otklanjanju ovih nedostataka, uključujući da: (1) na odgovarajući način inkriminiše finansiranje terorizma; (2) implementira adekvatne procedure za zamrzavanje imovine terorista u skladu sa Rezolucijama Savjeta bezbjednosti UN 1267,1373 i pratećim rezolucijama; (3) obezbijedi da sve finansijske institucije podliježu odgovarajućoj obavezi vođenja evidencija; (4) uspostavi potpuno operativnu i djelotvorno funkcionalnu finansijsko obavještajnu službu; (5) uspostavi i implementira odgovarajući pravni okvir koji će omogućiti nadležnim organima da pružaju širok spektar međunarodne pravne pomoći; i (6) obezbijedi postojanje odgovarajućih zakona i procedura koji regulišu međunarodnu saradnju za finansijsko obavještajnu službu i nadzorne organe. FATF podstiče Ugandu da nastavi sa implementacijom svog Akcionog plana u cilju otklanjanja nedostataka u sistemu za SPN/FT.
Vanuatu
U februaru 2016.godine, Vanuatu se na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF i APG na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT. Od oktobra 2016, Vanuatu je unaprijedio resurse i kapacitet svog FOS.Vanuatu treba da nastavi da radi na implementaciji Akcionog plana kako bi otklonio te nedostatke, uključujući i: (1) adekvatno inkriminisanje pranja novca i finansiranja terorizma; (2) uspostavljanjem i implementacijom odgovarajućih procedura za konfiskaciju imovine povezane sa pranjem novca; (3) uspostavljanjem i implementacijom odgovarajućeg zakonodavnog okvira za utvrđivanje, praćenje i zamrzavanje imovine terorista i drugih sankcija SBUN; (4) uspostavljanjem potpuno operativne i djelotvorne finansijsko-obavještajne službe; (5) jačanjem preventivnih mjera, uključujući one koje se odnose na elektronske transfere; (6) uspostavljanjem transparentnosti za finansijski sektor, i za pravna lica i aranžmane; (7) implementacijom odgovarajućeg programa nadzora u oblasti SPN/FT nad cijelim finansijskim sektorom i trustovima i pružaocima usluga kompanijama; i (8) uspostavljanjem odgovarajućih kanala za međunarodnu saradnju i koordinaciju politika i aktivnosti na nacionalnom nivou u vezi sa utvrđenim rizicima i obezbjeđenje djelotvorne implementacije istih. FATF podstiče Vanuatu da nastavi sa implementacijom svog Akcionog plana u cilju otklanjanja nedostataka u sistemu za SPN/FT.
Jemen
Od februara 2010. godine, kada se na visokom političkom nivou obavezao da će sarađivati sa FATF i MENAFATF na otklanjanju svojih strateških nedostataka u sistemu SPN/FT, Jemen je ostvario napredak u unapređenju svog režima SPN/FT. U junu 2014.godine, FATF je utvrdio da je Jemen u značajnoj mjeri sproveo svoj Akcioni plan na tehničkom nivou, uključujući adekvatno inkriminsanje pranja novca i finansiranja terorizma; uspostavljanje procedura za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista; unapređivanje obaveza provjere identiteta i praćenja poslovanja klijenta i prijavljivanja sumnjivih transkcija; donošenje smjernica; izgradnja i monitoring nadzornih kapaciteta organa koji nadziru finansijski sektor i finansijsko-obavještajne službe; i uspostavljanje potpuno operativne i djelotvorno funkcionalne finansijsko obavještajne službe. Iako je FATF utvrdio da je Jemen ispunio svoj Akcioni plan u dogovoru sa FATF-om, zbog bezbjedonosne situacije, FATF nije u mogućnosti da sprovede posjetu na licu mjesta kako bi provjerio da li je u toku proces primjene potrebnih reformi i aktivnosti. FATF će nastaviti da nagleda situaciju i obaviće posjetu na licu mjesta čim to bude moguće.
http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/fatf-compliance-february-2017.html
